华安财保资产管理有限责任公司关于受托投资渤海租赁股份有限公司发行的“18渤金01”债券付息关联交易的信息披露公告—华安资产临时信息披露报告[2022]025号

根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）发布的《银行保险机构关联交易管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令〔2022〕1号，以下简称“《办法》”）、《保险公司资金运用信息披露准则第 1 号：关联交易》（以下简称“1号准则”）等法律法规、监管规定及华安财保资产管理有限责任公司（以下简称“华安资产”或“我司”）《关联交易管理办法》等相关制度规定，现将我司受托投资渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”）发行的“18渤金01”债券付息关联交易的信息披露如下：

一、交易概述及交易标的的基本情况

（一）交易概述

我司受托管理的华安财产保险股份有限公司（以下简称“华安保险”）账户（以下简称“华安保险专户”）持有2.1亿元面值的渤海金控投资股份有限公司（后更名为渤海租赁）2018年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)（以下简称“18渤金01”），该债券于2021年6月20日到期。根据2021年7月2日《渤海租赁股份有限公司关于“18渤金01”2021年第二次债券持有人决议的公告》，“18渤金01”债券自到期日起本金展期两年，期间展期年利率为4%。渤海租赁于2022年6月20日支付“18渤金01”上一计息年度展期利息总计798.58万元（计息期间为2021年7月8日至2022年6月19日）。

我司上一年度末经审计净资产金额35741.66万元，本次交易单笔及累计金额均低于人民币3000万元且低于我司上一年度末净资产1%，构成一般关联交易。

（二）交易类型

根据《办法》第十七条“（一）资金运用类关联交易：包括……直接或间接买卖债券、股票等有价证券……”规定，本次交易属于资金运用类关联交易。

（三）交易标的情况及交易类型

本次交易标的为渤海租赁发行的“18渤金01”展期金额人民币2.1亿元于2022年6月20日按照展期年利率4%所支付的上一计息年度利息798.58万元。

二、交易对手情况

（一）关联方基本情况

（二）交易各方的关联关系

根据《办法》等相关法律法规、监管规定及我司《关联交易管理办法》等相关制度，华安保险持有华安资产90%以上股权，海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）持有华安保险12.5%股权，因此海航资本间接持有华安资产5%以上股权，属于持有或控制保险机构5%以上股权的关联法人；根据渤海租赁《2021年年度报告》，海航资本持有渤海租赁28.02%股权，为其控股股东。因此，渤海租赁为海航资本控制的法人，构成华安资产关联方，本交易属于关联交易。

三、关联交易的定价政策及定价依据

展期利率4%经“18渤金01”2021年第二次债券持有人会议表决通过，符合合理审慎的定价原则。

四、交易协议的主要内容

（一）交易价格

“18渤金01”债券自2021年6月20日到期之日起本金展期2年，展期期间票面利率为4%，按年付息。

（二）交易结算方式

展期利息在展期期间按年结算，如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息。

（三）协议生效条件、生效时间、履行期限

根据《关于召开渤海租赁股份有限公司“18渤金01”2021年第二次债券持有人会议的通知》《议案三：关于申请“18渤金01”本金展期的议案》及其决议，“18渤金01”自2021年6月20日到期之日起本金展期2年，展期后兑付日变更为2023年6月20日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息），展期期间票面利率为4%，按年付息。

五、交易决策及审议情况

根据《办法》等法律法规、监管规定及我司《关联交易管理办法》等相关制度，本交易已于2022年6月9日通过我司关联交易管理办公室审查，并于2022年6月13日通过我司总裁办公会审议。

六、其他需要披露的信息

无。

我司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国银保监会反映。

华安财保资产管理有限责任公司

2022年6月29日